肥大bbwbbw高潮喷水-欧美xxxxx高潮喷水-久久久久国产一区二区三区-无码熟熟妇丰满人妻啪啪

投資者關系
RELATIONSHIP

法律法規早知道系列一 證券期貨基金違法活動信息清理判斷方法

日期:[2022-06-17]

一、同時符合以下2個標準的推薦股票信息納入清理范圍

1.行為主體不具備證券投資咨詢資格。具體包括:

1未取得證監會批準的證券投資咨詢業務許可的機構;(可從事證券投資咨詢的機構僅有證券公司、證券投資咨詢機構這2類,證監會網站合法機構名錄欄目下可查詢機構名錄)

2未取得證券投資咨詢從業資格,或取得證券投資咨詢從業資格但未在證券投資咨詢機構執業的個人。(證券業協會網站一從業人員一登記平臺一登記證券從業人員查詢,按照以上路徑可查詢持牌機構的證券投資咨詢人員信息,包括姓名、登記編號等)

2.向投資者或客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,輔助客戶作出投資決策。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。(通俗講,推薦了某只或某幾只股票,包括曬持倉等間接推薦行為)

二、同時符合以下2個標準的推薦期貨信息納入清理范圍

1.行為主體不具備期貨投資咨詢資格。具體包括:

1未取得證監會批準的期貨投資咨詢業務許可的機構;(具體操作上,該機構既不屬于期貨公司,也不屬于期貨公司風險管理(子)公司。期貨公司名錄在證監會網站合法機構名錄欄目下可查詢,期貨公司風險管理(子)公司名錄在中國期貨業協會網站信息公示會員公示欄目下查詢)

2未取得期貨投資咨詢從業資格,或取得期貨投資咨詢從業資格但未在期貨投資咨詢機構執業的個人。(期貨業協會網站一信息公示一從業人員公示,按照以上路徑可查詢期貨公司的投資咨詢從業人員信息,包括姓名、投資咨詢從業證書號等)

2.向投資者或客戶提供交易咨詢服務,包括為客戶設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等。

 

三、同時符合以下2個標準的推薦公募基金信息納入清理范圍

1.行為主體不具備公開募集證券投資基金投資顧問業務資格,即不屬于基金投資顧問業務試點機構,也不屬于基金投資顧問業務試點機構中的基金投資顧問業務從業人員。

2.向投資者或客戶提供公募基金投資顧問服務。包括提供基金投資(組合)策略建議,或代客戶做出基金投資決策并代客戶執行交易申請等。

四、符合以下條件之一的推薦私募基金信息納入清理范圍

1.行為主體未在基金業協會登記為私募投資基金管理人(公開募集證券投資基金銷售機構除外),以“私募基金管理”“創業投資”等名義募集資金或者推薦私募基金產品。(已登記的私募投資基金管理人可在中國證券投資基金業協會網站“信息公示﹣機構公示”下查詢,公開募集證券投資基金銷售機構可在證監會網站“合法機構名錄”欄目下查詢)

2.在基金業協會登記的私募投資基金管理人推介其他私募投資基金管理人的私募基金產品。

3.未履行合格投資者認定程序,向投資者或者客戶推介私募基金產品。

五、符合以下條件的場外配資信息納入清理范圍

目前,不存在合法的場外配資機構。因此,只要有機構或者個人宣稱提供場外配資服務(股票配資、期貨配資),相關信息即可納入清理范圍。


主站蜘蛛池模板: 永久免费av无码入口国语片| 国产精品亚洲片在线| 国产精品自在线拍国产手机版| 狠狠躁日日躁夜夜躁2020| 亚洲欧美日韩综合一区二区| 内射干少妇亚洲69xxx| 欧美黑人粗大xxxxbbbb| 成人免费无码大片a毛片软件| 黑人粗大猛烈进出高潮视频| 精品少妇人妻av免费久久久| 国产男女性潮高清免费网站| 高清无码一区二区在线观看吞精 | 国产精品视频全国免费观看| 欧美成人精品三级网站| 97久久婷婷五月综合色d啪蜜芽| 曰韩无码av一区二区免费| 台湾佬中文娱乐22vvvv| 伊人久久大线影院首页| 日本在线看片免费人成视频1000| 99精品国产一区二区| 好爽…又高潮了免费毛片| 久久久久亚洲av无码永不| 窝窝午夜看片| 国产精品亚洲片在线| 深夜a级毛片催情精视频免费| 帮老师解开蕾丝奶罩吸乳网站| 激情内射日本一区二区三区| 亚洲综合区图片小说区| 四虎影视成人永久免费观看视频| 国产精品videossex久久发布| 日本三级吃奶头添泬| 日韩精品人妻av一区二区三区 | 一本色道久久88综合日韩精品| 爱情岛论坛永久网址首页| 在线观看国产一区二区三区| 无码人妻一区二区三区精品视频 | 嫩b人妻精品一区二区三区| 国产欧美日韩中文久久| 国产av国片精品一区二区| 亚洲日韩精品无码专区| 久久精品亚洲一区二区三区浴池|